由科技部和財政部共同上報國務(wù)院的《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》，已經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)并由國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)（國辦發(fā)[2002]30號）。該文件明確了國家科研計劃項目研究成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，提出了對計劃項目知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)的要求，對于促進(jìn)我國科研計劃項目實施中大幅度增加自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出量，具有重要的推動作用。
下面就《若干規(guī)定》出臺的背景、內(nèi)容、意義和對下一步貫徹執(zhí)行的安排情況發(fā)布如下：
一、加強(qiáng)對國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理，是提升國家科研計劃的目標(biāo)層次、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要手段。國家財政資金支持的科研項目是我國科技成果和自主知識產(chǎn)權(quán)的重要來源。90年代以來，我國每年產(chǎn)生重大科技成果3萬件左右，1998年幾個重大科技計劃（攀登、863、攻關(guān)、火炬、星火）完成成果的專利授權(quán)量為1369件，其中發(fā)明專利僅為462件。造成這一狀況的原因，一是科研項目承擔(dān)單位缺乏知識產(chǎn)權(quán)意識，不善于運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)國家和單位的合法權(quán)益；二是在科研項目成果管理中，長期以來過分強(qiáng)調(diào)國家所有，實踐中形成了形式上國家所有，事實上單位所有，權(quán)利與義務(wù)、權(quán)限與職責(zé)不清的狀況，一方面造成單位主動采取知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的積極性不高，另一方面國家對一些重要科研成果疏于管理，未能形成自主知識產(chǎn)權(quán)。
加入WTO后，我們面臨著跨國公司在我國大量申請高新技術(shù)方面的專利、對我實行技術(shù)控制的新挑戰(zhàn)。我們必須盡快采取有效措施，改變科研計劃項目成果知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利的狀況。科研計劃項目成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬政策，是調(diào)整各方利益關(guān)系的重要杠桿，近年來，部分科技行政管理部門進(jìn)行了一些探索，如科技部試行的“863”計劃知識產(chǎn)權(quán)管理辦法、廣東省政府發(fā)布的廣東省科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理辦法等。《若干規(guī)定》是科技部、財政部結(jié)合近年來我國科技計劃管理體制改革和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實際情況，充分借鑒國外對政府資助的科技項目知識產(chǎn)權(quán)管理政策調(diào)整最新做法的基礎(chǔ)上制定的。希望《若干規(guī)定》的出臺，對于加強(qiáng)我國科研計劃項目知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作是一個巨大的推動。
二、《若干規(guī)定》通過合理調(diào)整國家、單位和個人對科研計劃項目研究成果的知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系，進(jìn)一步調(diào)動項目承擔(dān)單位和科技人員的積極性，加速科研計劃項目研究成果的轉(zhuǎn)化。近年來，各國政府普遍認(rèn)識到，知識產(chǎn)權(quán)政策對于激勵科技創(chuàng)新、保持競爭優(yōu)勢至關(guān)重要，因此不斷調(diào)整政策，對政府資助科研項目的知識產(chǎn)權(quán)實行“放權(quán)讓利”，以調(diào)動大學(xué)、國家試驗室、企業(yè)等在申請專利、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合方面的主動性。如美國1980年、1986年、1998年、1999年四次頒布技術(shù)轉(zhuǎn)移和發(fā)明者保護(hù)法案，日本于1999年5月制定促進(jìn)大學(xué)等的技術(shù)研究成果向民間事業(yè)者轉(zhuǎn)移的法律，這些政策調(diào)整的共同之處集中體現(xiàn)在突出國家對政府資助科研項目“放權(quán)讓利”的內(nèi)容和精神。
借鑒國際成功經(jīng)驗，結(jié)合我國科研計劃項目實施和管理的現(xiàn)狀，《若干規(guī)定》對計劃項目知識產(chǎn)權(quán)的歸屬明確了以下原則：
（一）除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，科研項目研究成果形成的知識產(chǎn)權(quán)，國家授予項目承擔(dān)單位；承擔(dān)單位可以依法自主決定實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓、作價入股等，并取得相應(yīng)的收益。
（二）為了確保科研項目成果切實發(fā)揮應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)、社會效益，國家根據(jù)需要，保留對科研項目研究成果無償使用、開發(fā)、使之有效利用和獲取收益的權(quán)利。對涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的項目，科技計劃歸口管理部門應(yīng)當(dāng)在立項或驗收時予以確認(rèn)，明確知識產(chǎn)權(quán)管理方式，擬定轉(zhuǎn)化和應(yīng)用方案。
（三）政府資助科學(xué)研究的基本目的，是促進(jìn)科技成果的產(chǎn)生和充分利用，以保持國家科技和產(chǎn)業(yè)競爭力，提高人民生活質(zhì)量。承擔(dān)單位作為科研項目成果的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，在其無正當(dāng)理由不實施轉(zhuǎn)化項目成果、影響公眾對成果的應(yīng)用時，政府有權(quán)予以干預(yù)。國務(wù)院有關(guān)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以根據(jù)需要，報請國務(wù)院批準(zhǔn)，決定科研項目研究成果在一定的范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，允許指定的單位實施，并區(qū)別不同情況，決定實施單位或無償使用，或由實施單位按照國家有關(guān)規(guī)定向項目承擔(dān)單位支付知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)。
（四）為了激勵科技人員技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的積極性，文件繼續(xù)強(qiáng)調(diào)要貫徹落實國家關(guān)于對成果完成人給予獎勵和報酬的政策，并進(jìn)一步規(guī)定，項目承擔(dān)單位轉(zhuǎn)讓科研項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)時，成果完成人享有同等條件下優(yōu)先受讓的權(quán)利。
上述規(guī)定在一定程度上明確了承擔(dān)單位對國家科研計劃項目成果的知識產(chǎn)權(quán)自主性，肯定了成果完成人的作用和權(quán)益，同時使國家、社會的利益得到有效保障。
三、提出在科研計劃管理制度中落實知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的要求。目前，我國科研計劃管理中普遍存在著對知識產(chǎn)權(quán)重視不夠的問題。主要表現(xiàn)在：科研計劃立項時對研究領(lǐng)域缺乏必要的知識產(chǎn)權(quán)狀況分析，造成重復(fù)研究，既浪費(fèi)資源，也不可能形成自主知識產(chǎn)權(quán)；一些承擔(dān)單位重評獎、重鑒定、輕專利，成果完成后不是積極采取知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，而是首先發(fā)表論文或參加評獎，喪失了取得專利的良好時機(jī)，使研究成果無法獲得法律保護(hù)。
為了促進(jìn)科研項目承擔(dān)單位加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，《若干規(guī)定》提出了若干具體措施。包括：科技計劃管理部門要將取得知識產(chǎn)權(quán)作為下達(dá)課題的基本目標(biāo)要求，把知識產(chǎn)權(quán)管理貫穿于立項、執(zhí)行、驗收等科研計劃管理的全過程；要求承擔(dān)單位建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度，對科研項目成果切實履行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任。同時，為解決項目承擔(dān)單位支付知識產(chǎn)權(quán)申請、維持等費(fèi)用的困難，文件規(guī)定，經(jīng)財政部門批準(zhǔn)，在國家有關(guān)科研計劃經(jīng)費(fèi)中可以開支知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)，用于補(bǔ)助負(fù)擔(dān)上述費(fèi)用確有困難的項目承擔(dān)單位。
四、關(guān)于文件的貫徹落實
《若干規(guī)定》的發(fā)布，只是實施加強(qiáng)國家科研計劃項目知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的第一步。要切實提高我國科研計劃項目知識產(chǎn)權(quán)管理水平和研究成果的保護(hù)層次，還有許多工作要做。今后一個時期將重點做好以下工作：
一是加大對《若干規(guī)定》的宣傳力度，使科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)和科技人員充分了解《若干規(guī)定》的激勵內(nèi)容和政策界限，積極利用知識產(chǎn)權(quán)法律武器保護(hù)國家科研計劃項目研究成果，切實發(fā)揮政策的激勵作用。
二是結(jié)合國家科研計劃管理制度改革，根據(jù)《若干規(guī)定》的精神，修改和完善各級各類科研計劃管理辦法，增加有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理的目標(biāo)要求和管理職責(zé)，制定科研項目合同知識產(chǎn)權(quán)示范條款，在立項審查和項目驗收中增加知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)，同時積極跟蹤調(diào)查實踐中科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)狀況，在計劃管理中形成一套完整的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和監(jiān)督體系。
三是指導(dǎo)項目承擔(dān)單位建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度，培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)專門管理人員，形成研究開發(fā)人員與知識產(chǎn)權(quán)管理人員的溝通機(jī)制，實現(xiàn)對科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)。進(jìn)一步監(jiān)督落實對成果完成人給予報酬和獎勵的政策，保障成果完成人的合法權(quán)益，提高科技人員成果轉(zhuǎn)化的積極性。
四是結(jié)合國家科研計劃的實施開展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究。充分運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)信息資源，堅持科研計劃項目研究開發(fā)的高起點和技術(shù)路線最優(yōu)化，避免科研工作的重復(fù)。
通過上述措施，切實大幅度提高我國科研計劃項目的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量，提升科研計劃項目技術(shù)創(chuàng)新的層次，為提高國家科技經(jīng)濟(jì)競爭力服務(wù)。
來源：科技部 日期：2002年05月21日
